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我国证券公司监管轨制初探

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毕业论文范文题目：我国证券公司监管轨制初探，论文范文关键词：我国证券公司监管轨制初探
我国证券公司监管轨制初探毕业论文范文介绍开始：
【论文摘要】：证券公司是证券市场中连接投资者与筹资者的纽带跟桥梁，是证券市场的重要参加者跟中介组织，其健康、良性运行直接关联到投资者跟筹资者的权利，直接关联到全部证券市场的持续、健康发展。本文从证券公司概念的法律分析开端，界定了证券公司监管轨制的概念，探究了证券公司监管轨制的价值渊源，提出了证券公司监管轨制中存在的问题，并应用比较研究以及实际（略..）与实际相结合的方法，对我国证券公司监管轨制的完美进行了探讨。本文包含四大部分：第一部分，首先对我国证券公司的概念进行了法律分析，给出了较为全面的我国证券公司的概念，在此基本上，从狭义跟狭义两个方面对证券公司监管轨制做了界定，并指出本文阐述的证券公司监管轨制，仅指政府监管部分、自律监管组织跟证券公司制订的监管轨制。其次，文章对暗藏（文章此处忽略..）在证券法律标准背地的破法本意予以摸索跟阐述，得出了证券公司监管轨制的价值渊源，即：保障证券市场的公平、公平、公开；保护投资者好处、保护投资者信念。第二部分，从广泛性的角度概述了我国证券公司监管轨制的内容。重要包含政府监管部分的证券公司监管轨制、自律监管轨制跟证券公司内部把持轨制。第三部分，首先从证监会履行监管权力不充分的宪法、法（文章此处忽略..）律根据、证券公司现有的监管轨制不健全以及政府监管部分对证券公司的处理滞后等三个方面对政府监管轨制中存在的问题做了阐述。其后，对自律组织的监管权进行了法理分析跟检查，在此基本上，得出我国自律组织监管权不完全、不全面的论断；此外，阐述了自律监管轨制中存在的证券业协会自律管理混乱、未能发挥自律监管职能，以及证券自律监管轨制规定与轨制本（文章此处忽略..）意存在抵触等问题。最后，指出了证券公司内部把持轨制中存在轨制虚设、公司管理构造不公道等问题。第四部分，重要应用比较研究的方法，从明白证监会的法律地位跟性质、健全证券公司监管轨制以及进步工作效力，充分发挥中介组织的作用等三方面，提出了完美政府监管轨制的倡议。其后，对我国证券公司自律监管轨制跟内部把持轨制的完美进行了尝试性探讨。

以上为本篇毕业论文范文我国证券公司监管轨制初探的介绍部分。

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