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证券分析师的相关法律问题分析

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毕业论文范文题目：证券分析师的相关法律问题分析，论文范文关键词：证券分析师的相关法律问题分析
证券分析师的相关法律问题分析毕业论文范文介绍开始：
【论文摘要】：在证券市场上,证券分析师是上市公司与投资者之间信息沟通不可缺少的有机组成部分,在信息沟通中发挥着桥梁作用。近年来,随着美林、安然事件等系列丑闻的曝光,证券分析师的执业利益冲突问题越来越成为市场关注的焦点。证券分析师对整个证券市场的作用是无可置疑的,他们收集分析信息的活动显著地提高了市场的定价效率。证券分析师能否保持其独立性和客观性是其作用充分发挥的关键。但利益冲突问（略..）题的存在,使得市场上对证券分析师的独立性和信用问题受到极大的质疑,很容易导致投资者信心的丧失,进而损害证券市场的健康发展。作为对受证券分析师欺诈行为侵害而受到损失的投资者的一种事后补偿措施,各国证券立法也都建立了证券分析师民事法律责任制度,作为“中国墙”制度和信息披露制度等事先防范措施的补充。证券分析师的民事法律责任主要包括虚假陈述的民事法律责任和内幕交易的民事法律（略..）责任。本文第一部分从概述证券分析师入手,结合国外对证券分析师的定义及此行业在我国的发展历史界定我国证券分析师的具体概念,分析证券分析师的市场角色与法律定位。第二部分以实证分析的方法分析了我国证券分析业的现状及常见违法违规问题,论述了制约证券分析业健康发展的因素。其中内因即分析师执业过程中遇到的各种利益冲突;如与其所在公司存在关联交易;与其所分析的公司存在关联交易;因（略..）涉及自身所持股票而影响其分析工作的诚实公正性;勾结黑庄等。这些利益冲突是导致分析师故意发布虚假分析报告,误导投资者的主要原因。外因是我国整个证券市场欠缺规范,相关法律制度不健全。第三和第四部分是本文的重点所在。第三部分讨论了对证券分析师违规行为的民事法律责任问题。主要以对违规行为的预防、违规应承担什么样的责任、受害者怎样追究证券分析师责任为线索加以论述。从责任基础及（此处忽略..）投资者利益的保护等方面指出责任的性质应为侵权责任,并在第三人的界定及第三人民事责任的归责原则上提出了相应的观点。为了使受损失的投资者的权益得到切实保护,也为了降低证券分析业的职业风险,规范我国证券分析师的市场行为,本文在最后一部分提出了若干可行性的建议,以期在制度设计上切断影响其分析公正性的利益冲突,从而将其违规的可能性降到最低,促进我国证券市场的健康发展。

以上为本篇毕业论文范文证券分析师的相关法律问题分析的介绍部分。

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