我国股指期货背景下的期证银业务配合及其监管

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我国股指期货背景下的期证银业务配合及其监管

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毕业论文范文题目：我国股指期货背景下的期证银业务配合及其监管，论文范文关键词：我国股指期货背景下的期证银业务配合及其监管
我国股指期货背景下的期证银业务配合及其监管毕业论文范文介绍开始：
【论文摘要】：自20世纪90年代以来,世界金融业产生了深刻的变革,金融业务浮现综合化趋势,金融业之间的界线日益含混。固然我国金融混业还没成为金融发展的主流,但不同金融部分间业务配合跟穿插、金融集团的发展已露端倪,期证、期银之间已经开展了浅品位的配合。2006年9月8日,中国金融期货交易所正式挂牌成破,不仅标记着我国金融期货市场的出生,也是我国资本市场走进一个簇新时代的开端——它的成破标记着我国从商品期货向金融期货时代的超越。在金融期货的众多产品中,股指期货是最晚呈现的一个品种,但目前它已力压群雄,成为20世纪80年代金融翻新过程中呈现的最重要、最成功的金融工具之一。同时,咱们也看到,跟着我国股指期货的即将推出,相干法规及试行办法规定了,证券公司以旁边介绍商(IB)的身份、贸易银行以特别结算会员的身份参加股指期货交易中,他们的参加必将对我国资本市场产生深远的影响。证券公司、贸易银行经过十多年的发展,在资金、资产、技巧客户跟营业场合等资源上存在期货公司难以比较的上风,将这种资源有效转入期货业,会使期货公司存在低本钱的上风。可能设想这种独特点地轨制设计必将引发我国期证银之间更深品位的配合。股指期货的推出对我国金融市场产生宏大的影响,它使证券公司、贸易银行参加期货业务（略..）的各个环节之中,并且通过业务配合使三方好处交错在一起。然而,从另一方面咱们看到,只管期货公司、证券公司与贸易银行在产业内的配合已经开端,但迄今为止,期证、期银配合仍然是一个常常被人们提起又相称含混的概念,观点的含混妨碍了期证银配合实际的进一步深刻,也制约着期证银业务配合的功能跟影响。因此,对期证银之间业务配合的研究存在很强的事实意思。本文破足于股指期货即将推出这个背景,体系探讨了期货公司与证券公司、期货公司与贸易银行之间的配合模式,并对这些配合模式可能存在的危险进行分析。同时,对期证银配合可能引发的监管问题做了详尽的分析,提出了应答不同金融机构业务配合的监管策略。论文分为四个章节来开展。拟对我国期货公司、证券公司跟贸易银行之间的业务配合进行探讨,特别对股指期货背景下的三方新的业务模式进行了深刻分析,并提出了新的配合模式构想。同时,对期证银业务配合的监管问题进行实际上的研究。第一章是本文的绪论部分,这一部分阐明了本论文的研究目标、意思,重要阐述了文章的写作背景跟事实意思并对作者的行文角度进行了阐述。而后,将国内外相干范畴的研究现状跟发展趋势进行概述。最后,对本论文可能的翻新方面进行阐明。第二章分析了期证之间的业务配合（此处忽略..）。首先对证券公司与期货公司配合的实际基本进行分析,证券跟期货都是投资品种,是金融投资产品链的重要成员,存在较高地互补性跟独特点。在业务运作模式上也有很强的类似性;而后,在摸索当前期证配合模式的过程中,参考了美国、台湾的期证配合模式,美国已构成了成熟的期货行业体系,其齐备的法律法规、标准的监控体系、丰富的产品系列、有序的参加品位,都有我国发展金融期货所必须当真鉴戒的宝贵教训。而对台湾这个新兴期货市场,在鉴戒成熟市场教训的同时,根据本身情况进行翻新,摸索出一整套实用于东亚,尤其是大中华地区的金融期货市场文化,促进了金融期货市场的迅猛发展,这是咱们要重点接收鉴戒的处所;最后从证券公司IB业务的相干政策、危险来源及危险管理等方面分析了股指期货背景下期证配合的相干问题。第三章分析了期银之间的业务配合。在股指期货推出前,期银之间的业务配合范畴绝对狭小,包含银期转帐、银期通、保障金封闭运行、标准仓单质押贷款等。而股指期货的推出,特别是贸易银行以特别结算会员的身份参加,将使期银之间业务配合更加深刻。本章首先从期银配合各方的策略好处及配合基本进行分析,期银配合打通了货币市场与资本市场的接洽渠道,深刻与拓展了贸易银行的业务,有利于金融（此处忽略..）边沿业务翻新跟混业经营体系的构成。同时,信息技巧的发展推动、范围经济与范畴经济的作用以及银期跟银证配合的类似性是期银配合的事实基本。而后以股指期货推出前掉队行划分,分辨阐述了股指期货推出前后的相干业务配合模式,并侧重分析了贸易银行以特别结算会员参加股指期货的配合业务,对配合的相干政策、存在的危险以及危险管理,分辨开展阐述。第四章谈及期证银业务配合的相干监管问题。期证之间的业务配合属于金融机构穿插性业务,带有浓厚的混业经营色彩,所以,本章从金融监管模式进行分析,以混业经营监管为出发点,探讨了国外混业经营的监管模式,选取了较具代表性的英国“同一监管”模式跟美国“功能监管”模式,侧重分析了这两种监管模式的特点;接着,对期货、证券、贸易银行的监管历史及现状进行分析,并从反复监管跟监管真空、各监管主体之间沟通和谐难度大、妨碍金融翻新等方面阐述了我国当前分业监管的不足;另外,本章还结合次贷危机这一当前金融热点问题,对当前金融监管问题进行反思,盼望对我国的金融监管有所启发。最后,侧重探讨了如何有效的进行期证银之间的监管,并设计了过渡性监管模式及监管和谐机制。我国目前根据既定金融机构的情势跟类别进行监管的传统模式受到宏大挑衅,金融（此处忽略..）监管向同一监管发展的趋势是不可避免的,我国金融监管应以同一监管为将来的发展方向。然而,基于咱们当前的国情,同一监管并不是一个事实的抉择,我国应当采取一种过渡性的监管模式来应答当前金融机构穿插业务所带来的危险。接着,提出树破监管和谐配合机制,并从监管和谐配合机制的职能定位、轨制模式、组成方法、决定机制以及国民银行应当发挥牵头作用等方面进行阐述。本文盼望在以下方面有所翻新:一是已有的对于银期、证期的配合,多基于贸易银行跟证券公司的角度分析问题,而本文破足于股指期货即将推出这个背景,站在期货公司的角度体系探讨了期货公司与证券公司、期货公司与贸易银行之间的配合模式,并对这些配合模式可能存在的危险进行了分析。二是分辨对证券公司从事IB业务跟贸易银行从事结算业务可能存在的危险进行了分析,并针对性地提出危险管理办法。另外,还对贸易银行参加股指期货的前景配合模式进行了构想。三是在期证银业务配合的监管问题中,引入了混业经营监管,参考了国外的混业经营监管模式,提出了针对金融部分穿插业务的监管构想。同时,结合我国的实际情况,认为树破监管和谐配合机制是当前的事实抉择,并对监管和谐配合机制进行了深刻探讨。

以上为本篇毕业论文范文我国股指期货背景下的期证银业务配合及其监管的介绍部分。

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