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论第二板证券市场的法律监管

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毕业论文范文题目：论第二板证券市场的法律监管，论文范文关键词：论第二板证券市场的法律监管
论第二板证券市场的法律监管毕业论文范文介绍开始：
【论文摘要】：研究目标常识经济时代的到来，使国人对高科技产业在一国经济构造、产业构造中的作用从新意识，也促使人们去摸索怎么推动高科技产业、新兴产业的发展。美国等一些国度的教训表明，危险投资是机密所在。中国要发展高科技，因此也必须发明有利于危险投资发展的市场跟法律环境，其中就必定波及为危险投资提供顺畅的资金撤出通道——即开破自己的第二板证券市场（以下称“二板市场”）的问题。实际上，我国政府在经历了观望、懂得之后，已经断定将在今年开破二板市场。在我国这样一个证券市场发展历史不长、监管不太完美的国度里，树破危险较大的二板市场，须要做很多的筹备工作，其中就包含对其余国度跟地区的二板市场进行必要的研究。本文旨在探讨二板市场的法律监管，以促进相干研究并为我国二板市场的树破跟监管提出倡议。研究方法本文的基本研究方法是实证分析跟标准分析相结合。论文在广泛对比世界各重要二板市场之运作及监（本文此处忽略..）管的基本上，从景象到个别法则，总结出二板市场的监管机制，进而结合监管的个别实际，对二板市场的监管进行了实际分析。最后，结合中国国情，就我国二板市场的树破及监管提出自己的观点跟倡议。研究成果文章解释包含五章。第一章简介二板市场并分析其存在的必要性。对问题的研究往往始于概念的界定，对二板市场监管的研究也从二板市场的概念开端。固然从1998年开端，“二板市场”便频频呈当初国内各种媒体上，“二板市场”也仿佛作为一个商定俗成的概念为大家所接收，但毕竟什么是二板市场，并不人给予全面的界定，甚至也有人提出基本就不存在二板市场的见解。本文从服务对象、上市标准出发，明白提出二板市场是在传统的证券交易所之外，专为中小企业跟新兴的高科技公司提供筹资道路的一个新市场。二板市场为中小企业、新兴的高科技公司提供了有效的融资渠道，解决了危险投资的出口问题；也为投资者提供了一个新的可供抉择的市场（此处忽略..），完美了一国的证券市场构造；通过促进中小企业、高科技公司的发展，二板市场同时也将促进一国经济构造、产业构造的改良，加强该国的经济活力。固然我国对对树破二板市场的机会曾有过争议，但进入今年，各方对树破二板市场的事实必要性跟紧急性已基本达成共鸣，有关当局正在踊跃推动树破二板市场的过程。第二章简介世界各重要二板市场及其监管情况。美国NASDAQ市场已成为举世公认的二板市场的成功典范，但实际上美国的二板市场是双重构造，既包含OTC市场（即NASDAQ），也包含交易所（美国证券交易所）。日本的二板市场WP=3多少乎是美国情势的翻版，包含交易所的第二部跟全国同一的OTC市场JASDAQ。在欧洲的二板市场中，面向全欧的EASDAQ市场跟英国的另项投资市场AIM各具特点。香港1999年推出的创业板市场是典范的在传统的主板市场交易所下新设二板市场情势。第三章是二板市场的监管机制分析。（此处忽略..）从各典范二板市场的监管景象出发，本章发掘个别法则，界定了二板市场监管的内涵、目标跟准则，进而侧重分析二板市场监管中差别于主板市场的多少个重要方面。二板市场在监管目标上跟其余证券市场的监管目标并无本质差别，都是以保护投资者、促进市场效力为目标。但二板市场在监管方面遵守自己的准则，由独破的监管机构，秉持充分信息表露的理念进行监管。在对发行人的监管上，二板市场履行注册发行制，上市标准较低，但在信息表露、公司管制等方面对发行人请求较高。在对市场中介的监管方面，因为二板市场一些特定的中介承担有特定的重要义务，二板市场对其施以特别监管。在市场交易方面，二板市场监管重在发觉、禁止跟惩戒把持及其余不公平交易。第四章是对二板市场监管的实际分析。只管二板市场监管是一种广泛做法，但这并不能揭示二板市场监管的作用跟实际根据。本文结合监管的个别实际，从监管与投资者信念、监管与减少把（本文此处忽略..）持行情、底细交易等“机会主义”行动、监管与市场效力、监管与信息供给跟投资者决定、监管与代办本钱的角度对监管存在的根据跟作用进行了分析，认为监管是必要的。第五章探讨了我国二板市场的树破跟监管问题。只管在目前的交易所下开设二板市场是敏捷且本钱小的百年大计，但长远来看，我国还应树破一个完美的、以主动报价为基本的独破二板市场。在我国二板市场的监管方面，应重视在监管理念、监管机构、发行人跟市场中介方面差别于主板市场，并加强投资者教导跟市场培养。与国内其余研究二板市场的文章比拟，本文的特点在于从法律角度研究二板市场的监管，强调二板市场监管中的特点，但也否定二板市场对主板市场的依存度，包含在监管上对主板市场必定程度的依存性。本文的另一个特点是将传统的监治实际以及经济分析的方法应用到二板市场监管的实际分析中，论证了二板市场监管存在的必要性跟作用。

以上为本篇毕业论文范文论第二板证券市场的法律监管的介绍部分。

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