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证券市场法律监管若干问题研究

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毕业论文范文题目：证券市场法律监管若干问题研究，论文范文关键词：证券市场法律监管若干问题研究
证券市场法律监管若干问题研究毕业论文范文介绍开始：
【论文摘要】：我国《证券法》的出台为证券市场的监管勾画了国家集中统一监管模式，建立了以中国证券监督管理委员会及其派出机构监管为主体，自律组织自律为辅助的国家集中统一监管体制。在证券监管的过程中，证监会也不断推陈出新，制定出台了许多具体的监管制度，有力推动了信息披露和反欺诈等制度的发展，从而规范了证券市场的发展。但也存在一些问题，比如银广厦虚假盈利等证券欺诈案例的连续出现，便是有力的例证。本文从证券监管的基础问题出发，分五章对我国证券监管的若干问题进行了理论上和实践上的探（此处忽略..）讨，提出了几点问题和完善建议，以期对我国的证券监管事业有所裨益。第一章，证券市场与证券市场法律监管。这是探讨证券市场监管的基础点。本章介绍了证券的概念，比较中、美、日三国证券的外延，说明了中、美、日三国证券法所调整的证券之差异。阐述了证券市场的产生、发展、分类和基本作用以及证券市场法律监管的沿革、目标。提出了对证券市场法律监管的理解。第二章，证券市场法律监管的核心制度。证券市场信息披露是证券监管的核心制度，贯穿证券监管的全过程。犹如一柄双刃利剑，既可实现市（此处忽略..）场的信息对称，又有利于反欺诈。本章，介绍了信息披露的基本概念及其内容，对强制性信息披露制度存在的理论依据——有效市场假说进行了探讨，认为我国证券市场目前尚处于弱式有效市场，政府实施强制性信息披露制度，是加强监管、规范证券市场的有力保障。在此基础上，进一步阐述了有效信息披露的几个标准：真实性标准、准确性标准、完整性标准、及时性标准和易得易解性标准。第三章，证券监管的管理体制。根据每一国国情和证券市场发育程度的不同，世界各国家（地区）的证券监管模式大致分为三类（文章此处忽略..）：一是，国家集中统一监管模式，二是自律模式，三是中间模式。根据这三种模式对我国证券监管体制的影响深度，着重比较研究了以美、英为代表的国家集中统一监管模式和自律模式的利弊。最后，介绍阐述了我国的证券市场监管制度、监管机构及其职责。第四章，我国对证券市场欺诈的监管。开篇简要对证券欺诈及分类作了WP=3概括性介绍。接着从三个角度，较为全面地阐述了我国对证券欺诈的监管。一是对发行、上市公司信息披露的监管，二是对证券经营机构证券公司的监管，三是对证券交易服务机构的监管（文章此处忽略..）。这些分析阐述，概括了我国证监会反证券欺诈的最新规则。展示了近年来，我国的证券监管法制建设取得的进步。第五章，我国证券市场监管存在的几个问题及完善建议。在以上四章阐述的基础上，本章从证券监管制度、证券监管体系、证券制度法律责任等三个方面，就证监会、证券交易所的法律地位、证券业协会的现状、证监会在信息披露规则制定、监管透明度、证监会和自律组织职责的分工上、证券监管体系、证券监管的坚实后盾－证券法律制度责任等有关问题进行了探讨，提出了问题和完善建议。

以上为本篇毕业论文范文证券市场法律监管若干问题研究的介绍部分。

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