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客户交易结算资金偿付法律问题研究

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毕业论文范文题目：客户交易结算资金偿付法律问题研究，论文范文关键词：客户交易结算资金偿付法律问题研究
客户交易结算资金偿付法律问题研究毕业论文范文介绍开始：
【论文摘要】：我国证券市场近几年来发展并不尽如人意,证券公司因违规操作而被监管部门勒令退出市场的事件频频曝光。由于历史和现实的原因,在全国范围内,证券公司大面积挪用客户交易结算资金、开展违规委托理财业务,将变相融通的资金自用炒股或挪作其他非法操作的现象已经非常普遍。这种情况持续了相当长的一段时间,巨大的风险在证券市场日益积聚。自2004年起（文章此处忽略..）,针对部分高风险证券公司,监管部门分别采取了责令关闭、停业整顿、行政接管等措施进行处置。这一处置阶段目前仍在继续中并已取得了阶段性成果,多年来积聚的证券市场风险得到了一定程度的释放。在这一处置过程中,客户交易结算资金和客户证券的收购问题,始终是法律和政策保护关注的焦点;相关部门也出台了多部法规规章进行指导。2005年年底,《证（此处忽略..）券法》进行了修改,在客户交易结算资金的问题上,新《证券法》提出了银行独立存管模式的要求,对客户资产尤其是客户交易结算资金采取更有力的保护模式。本文将注意力集中在客户交易结算资金和客户证券的收购问题上,在时间上纵跨目前的证券公司处置阶段和将来银行独立存管阶段,采用对比借鉴和实证研究的方法,分析得出不同时间阶段对客户交易结（略..）算资金和客户证券应采用不同的风险补偿机制的结论。文章正文结构主要分为以下五个部分。第一部分,概述我国现有的证券公司市场退出机制的法律环境,主要针对客户交易结算资金和个人债权收购政策进行深入研究,指出现有的法规政策存在一些不公平对待问题,在下文中准备予以解决。第二部分,提出了现有的政策法规中对于客户交易结算资金范围界定存（此处忽略..）在的一些政策模糊点和不足之处。笔者通过对证券公司开展的经纪业务和资产管理业务的基本法律关系进行分析,提出了定向资产管理业务中的客户资金也应当属于客户交易结算资金范畴的观点;提出集合资产管理业务建立在信托法律关系基础上,其客户资金不应当属于客户交易结算资金的观点,从而将客户交易结算资金范围明确界

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