一、文献综述

公司中小股东合法权益的保护，是社会广泛关注的问题。现行《公司法》确立了对中小股东的民事赔偿制度和股东对公司经营管理行为的有效监督制度，并在实体上和程序上加以规范。但在保护中小股东的相关制度、权利救济等方面仍有不足，需进一步完善，真正形成切实有效的法律保护机制。

（一）国内研究现状

在我国，保护中小股东的权益对于稳定中小股东的投资信心起着十分重要的作用，它不仅直接关系到我国资本市场能否稳定和可持续发展，而且对研究中小股东权益保护也具有现实的意义。

对中小股东权益保护规定国内介绍，从公司法、证券法、刑法三方面入手，公司法有上来说第一，股东大会召集请求权和提案权；新《公司法》第 101 条、第 102 条赋予股份有限公司少数股东“临时股东大会的召集请求权以及提案权。这一新规定给了中小股东对公司运营提出自己看法的机会及更多的话语权。新《公司法》第 103 条关于股东提案权的规定，对于中小股东行使权力是有利的，给中小股东临时提案权提供了法律依据。但是如何处理未被采纳的提案，我国《公司法》没有做出规定。第二，股东知情权。新《公司法》对股东之情权的范围在旧法的基础上进行了拓展，赋予股东查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等多项权利。第三，股东股份回购请求权。《公司法》第7 条规定了异议股东的回购请求权。并列举了对异议股东回购请求权使用条件。此外，新《公司法》第143条规定：公司不得收购本公司股份。但是，股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，可以要求公司收购其股份。属于该情形的，收购的股份应当在6个月内转让或者注销。

证券法来说，第一，建立投资者保护基金。新《证券法》中增设了设立投资者保护基金规定,投资者保护基金的设立是根据我国证券市场的现状而特别设立的政策性基金，用于防范和处置证券公司时的风险以保护投资者的利益。第二，虚假信息发布者依法承担赔偿责任。新《证券法》明确规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,有此类行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。增加了对股评的约束。第三，保护客户结算资金安全。新《证券法》特别强调需要对券商在财务方面进行更加严厉的监管，尤其是必须禁止证券公司以任何方式挪用客户的资金。第四，扩大证券监管机构的监管权限，提高证券监管的权威和效率。新《证券法》强化了监管机构的权限及执法手段，其中包括明确了证券监管部门在常规监管当中的职责，经过证券监管部门主要负责人的批准，有权对当事人以及有关单位、个人的银行账户、资金账户和证券账户进行查询；对与被调查事件相关的通讯记录和财产权登记等资料；对有转移和隐匿涉案财产或者伪造、损毁、隐匿重要证据迹象的，可以冻结或查封；限制被调查人的证券买卖行为等。强化了监管机构的权力，特别是对违法违规行为进行调查的权利。

在刑法来上，为配合新《公司法》和新《证券法》，刑法也作出了相应调整。《刑法修正案（六）》将成为保护中小股东权益的有利武器。近些年来，部分上市公司的大股东以无偿占有或者明显不公允的关联方交易等手段，侵占中小股东权益。一些上市公司违反法律法规，对应当披露的重要信息不按规定进行披露，甚至是虚假披露，严重损害了中小股东的利益，扰乱证券市场秩序。对上述两类行为追究刑事责任，很大的增加了对证券违法行为的处罚力度。

（二）国外研究现状

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