中小企业走技术创新的深探

[摘 要]适者生存！对中小企业发展的关键不是提高劳动生产率，而是要提高企业的技术创新能力，提高产品中的技术含量。只有走技术创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，也才能在激烈的竞争中求得生存和发展。并与大企业相比，他们既具有明显的优势也面临着极大的风险和困难。本文剖析了中小企业的自主创新、模仿创新及合作创新的优缺点，探讨能否通过产学研合作的模式来通向自主的技术创新的问题。

[关键词]  中小企业  技术创新  产学研合作

    中小企业要获得生存与发展，就必须持续地进行技术创新。然而技术创新是一个复杂的、动态的、连续的过程，因此产学研合作的问题也就成为我国中小企业技术创新工作中的焦点。实践证明，中小企业技术创新要结合本企业的优势和特点，特别是根据本企业的科技资源和技术力量，选择适合本企业特点、能够发挥本企业优势的技术创新之路。

 一、企业技术创新的基本类型

    技术创新是指企业进行技术创新经济活动的谋划，主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带有全局性、长远性和方向性的问题。企业技术创新本文依据技术源将企业技术创新划分为三种基本类型：自主创新、模仿创新和合作创新。

 1.1、自主创新
    自主创新是指企业依靠自身的研究开发力量，相对独立自主地进行技术的研究开发及实现科技成果商品化的一类创新行为。
 自主创新具有非常突出的优点：⑴自主创新使企业在激烈的市场竞争中占据有利的地位；⑵自主创新成功后可以带动一批在技术上与之相关的新产品的诞生；⑶自主创新企业的产品率先进入市场，领导本行业或相关行业的标准和技术规范，对跟进者形成技术锁定，从而能够稳固其在行业中的核心地位；⑷自主创新企业是新市场的开拓者，可能比其他企业较早建立起原料供应和产品销售网，从而获得竞争优势；⑸自主创新企业可以通过转让新技术专利和技术诀窍获得相当可观的收入。
 自主创新的缺点主要表现两个方面：⑴投入大。由于自主创新强调技术与市场开发的率先性，因此自主创新企业一般需要大量高素质的科研人员以及精良的研发设施，技术研发费用大，同时也需要大量的市场开发费用。⑵风险高。由于自主创新企业完全依靠自己的力量进行技术的研发和技术成果的转化，因此一旦失败，企业将承担较大的资金损失。
 
 1.2、模仿创新
    模仿创新是指企业通过引进购买和反求破译等合法手段，吸收和掌握率先创新者的核心技术和技术秘密，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，并在此基础上对率先者技术进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与市场竞争的一种创新行为。
      模仿创新具有的优点是：投入少、风险小、效率高。⑴从技术方面来说，模仿创新回避了率先性的研发活动，它可以向多个技术先驱学习、最大限度地吸取率先成功者的经验和成果，同时它可以对众多的方案进行比较、选择最成功的技术成果引进购买，将自己的研发活动集中在特定的领域，以最低的本获取最高的产出。⑵从市场开拓方面来说，模仿创新企业可以充分利用并进一步开发率先创新者的市场领域，享受率先创新者开辟新市场投入的诸多外溢效应，减少新市场开发初期的需求和市场行为的不确定性风险。
 模仿创新也具有自身的局限性：⑴时滞性。由于模仿创新者产品的推出较率先创新者在时间上有一定的延迟性，因此，在这段时间内，可能有大量其它模仿者进入该产品领域，竞争也将会越来越激烈；⑵被动性。模仿创新者在技术上易受制于人，难以在市场竞争中占据主动地位，甚至会陷入技术追赶陷阱不能自拔；⑶技术的获取难度增加。随着知识产权保护意识的不断增强，专利制度的不断完善，要获得效益显著的技术并不是一件很容易的事情。同时，由于率先创新者都加强了对所拥有的关键技术的有效保护，使得模仿者进行技术破译的难度增加。
 
 1.3、合作创新
    合作创新是指企业与企业或企业与科研单位、高等院校之间发挥各自的优势，联合进行研究开发，生产销售，以尽快开发、实施技术创新的一种创新行为。
    合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作条件和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果和共担风险，可发挥各方优势加快开发速度。与自主创新相比，合作创新要求企业只需具有某一方面特长的专业研究开发人员或技术、设备，投资费用明显下降，同时技术成果的商品化速度加快。
 合作创新能够产生共生经济。所谓共生经济是指独立的经济组织之间以同类资源共享或异类资源互补为目的形成共生体，所导致的经济组织内部和外部的直接或间接的资源配置效率的改善。合作创新可以改善资源结构、分散和降低风险、缩短创新周期、扩大创新空间、减少无效投资、降低交易成本，从而带来效率和效益的提高。
 
 二、我国中小企业技术创新的优势与劣势

 2.1、技术创新优势
    中小企业在技术创新方面具有较高的效率。特别是由于近年来高新技术中小企业大量涌现，在技术创新时间与效率上的优势更为明显。这与中小企业具有一些得天独厚的内在优势是分不开的：
 ⑴技术创新的体制灵活。与大企业相比，中小企业的组织结构安排相对灵活且有弹性，较不具有官僚体制的特征，上下级关系比较融洽，组织环境较宽松自由，有利于创新思想的培育；⑵企业家的作用突出。中小企业的企业家除了对技术创新制定对策外，通常还亲自直接参与企业的技术创新活动或者组织和领导技术创新工作，真正成为了企业技术创新活动的主角；⑶实行有效的激励机制。对较大企业来说，中小企业员工数目较少，工作绩效也易于确定，故较容易通过实行按知分配来调动科技人员和其它员工的积极性和创造性，从而使企业的创新立足市场，长久不衰；⑷与学研单位的合作密切。由于中小企业的技术、资金实力往往有限，如果单纯依靠自身的知识积累，研究开发力量，要想获得竞争优势几乎是非常难的。因此必须加强与外部尤其是高等院校以及科研单位的合作。⑸技术创新的转换成本小。 中小企业的资产专用性小，替代差距小，从而具有转换成本小的优势，这有利于中小企业利用技术跳跃进行创新侵入新的产业，寻找新的利润增长点。
 
 2.2、技术创新劣势
    随着市场经济体制的建立，国内市场由卖方市场快步进入买方市场，供求关系发生了很大的变化，市场容量日趋饱和。这对严重依靠短缺市场和本地资源优势而在改革开放后迅速膨胀起来的中小企业来说，无疑构成了巨大的压力，加之国家对中小企业的政策扶持力度不够以及加入WTO所带来的挑战等因素，使得中小企业的经济在内外交困中开始出现增幅减慢、产品滞销、效益下降、亏损面扩大、破产率增高的严峻局面。造成这种状况的原因除了与企业外部生存环境的变化有关外，根本原因在于中小企业内部创新滞缓，技术创新劣势和问题日渐突出，主要体现在：
 ⑴技术创新人才短缺。据统计，在我国企业中，每百名职工拥有大专以上学历的人员大型企业为10.46人，小型企业仅2.96人。由于历史的、体制的、经济的、认识的、机制的原因，中小企业很难吸引到各类人才，现有的和引进的人才也难以留住和充分发挥作用，导致中小企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足；⑵技术创新资金缺乏。中小企业的创业资本少，经营风险大，信用程度较差，加上政府的支持不足，不仅很难从资本市场融通资本，也很难从货币市场中获得资金支持，因此中小企业技术创新易碰到资本实力短绌的制约；⑶创新技术源缺乏。除少数高新技术企业外，大多数中小企业是依靠资源优势和原始资本积累以及采取技术引进和技术模仿方式发展起来的，对外部技术依赖性过大，缺乏稳定的技术源，而且很多都是依赖于同一个"技术源"，很难在技术上形成自己的专业特色，从而为技术创新带来一定的难度；⑷获取和利用信息能力弱。目前中小企业大多没有建立专门的信息机构，中小企业获取信息的途径单一，信息手段落后，为中小企业提供有效信息服务的中介机构也不健全。⑸知识产权保护能力低。知识产权的保护决定了创新的私人收益与社会收益的比例，因此知识产权的确立是一种直接的创新激励手段。但中小企业常常因无法承担昂贵的法律诉讼费用而无奈接受知识产权被盗所带来的经济和企业竞争力方面损失的局面，导致中小企业进行技术创新的行为得不到强化和产生不公平感，从而不利于中小企业的技术创新激励。
 
 三、产学研的可行性

 3.1、解决了中小企业科研人才短缺问题
 由于中小企业的资金和管理方式的问题，很难留住出色的科研人员，致使中小企业的科研实力始终无法提升。而在高校和科研单位，他们有的就是人才，而且实力也是相对稳定的。
 
 3.2、降低了中小企业自主开发的风险和一定程度上解决了资金短缺问题
 高校和科研单位掌握了最新的科技信息和大量的相关信息，有一流的科研人才，有较强的科研基础。如果中小企业与他们合作，就可以节省很多搜集相关信息的人力、物力，不用一切从零开始。降低和分散了企业开发的风险、缩短了创新的周期、减少无效的投资、降低了交易的成本。
 
 3.3、改善了中小企业资源配置的问题
 相对大企业来说，中小企业资源是相对紧缺的。把科研的部分留给了高校和科研单位，企业就可以把更多的精力投入到经营、管理、发掘市场等方面，从而改善了企业资源结构。
 
 3.4、国家政策大力支持
 在《中共中央关于制定国民 经济 和 社会 发展 第十一个五年规划的建议》中，提出“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,形成自主创新的基本体制架构。”这表明国家今后将会加大力度支持产学研合作。
 
 四、产学研合作要注意的细节

 4.1、必须以企业为主体
 在产学研的合作中，校企双方价值取向不一致是 目前 产学研合作中存在的一个问题。学校通常会比较注重追求学术成果，很少考虑经济效益。在这种情况下，企业应该起到主导的作用，以市场为导向，使技术能成功推出市场。例如我国中小企业板第一只股票浙江新和成公司在进行维生素A的生产技术方案论证时，某 研究 院的专家对产品市场价格信息了解比较少，提出用胡萝卜素作为原料生产维生素A。实际上，如果用胡萝卜素生产维生素A，按市场价格，原料价格都要高于产品价格，即使这样的技术创新在技术上有可行性，能开发出新产品，但根本不具有市场可行性，不可能产生利润，完全是无效的技术创新。
 
 4.2、中小企业不能过分重视短期的经济效益
 有些中小企业的领导由于对技术的不了解，对研究开发的长期性投入认识不足很容易会用短期的经济效益来评价一项技术的可行性。这时科研单位的项目负责人，应该跟企业的项目负责人进行沟通，双方应详细地论证这个研究的可行性，使双方达成共识。
 
 4.3、应与固定的科研单位保持长期稳定的合作关系
 与科研单位建立长期的“产学研”联系，可以起到事半功倍的效果。只有与科研单位建立了长期、稳定、深入的联系，企业才能在第一时间内获得科研单位的科研开发信息，从而以“最经济”的手段获得新项目或新产品的转化权利。企业可以定期派专人走访大学的科研部门，定期邀请大学的教授、专家来企业进行技术咨询等。
 
 4.4、企业应允许创新的失败
 著名学者曼斯菲尔德在对美国三家大公司创新的调查 分析 后提出，60%的项目通过研究开发能够获得成功，成为技术发明;只有30%的项目获得商业上的成功;而最终只有12%的项目给企业带来经济效益，达到创新成功的目的，企业应认识到任何模式的技术创新都带有风险，只有风险大小不同而已。因此，企业应有允许创新失败的认识与准备。
 
 4.5、双方应签订合作合同
 在双方的合作中，应订立责任义务明确的合同和订立详细的进度表，保障双方的利益。当科研单位不能按时完成任务，企业也应该给予一些余地。但过了一段时间观察后，仍不能完成，企业就应该立即解除合约，减少损失。

 五、产学研合作是走自主的技术创新的成功之路
 
 企业通向技术创新的道路模式是多种多样的，也有不少中小企业通过自主创新模式进行技术创新的成功例子。如近年来，在余江县政府的大力推动下，余江县工业企业得到了快速发展。以企业投入为主体，以银行贷款和社会多层次融资为补充的科技投入体系，确保科技投入。以产学研结合的自主创新模式，拓宽了企业的创新渠道。该县工业企业积极与科研院所合作，在产学研中实现风险共担、成果共享、利益双赢，使科研成果持有者和企业生产者捆绑在一起，成为利益共同体，促进了研发成果的迅速转化和应用。锦江微型轴元件厂与武汉邮电科学院合作，研制开发出ＦＣ／ＰＣ单模光纤连接器，填补了国内光缆通讯设备领域的空白，创利润近百万元。目前，在锦江镇已形成了钟表元件、仪表元件、电子通讯元件、精密光学镜片等５大系列的微型元件生产加工体系，２５家微型元件加工企业的固定资产额达２亿元。总之每个中小企业应根据自己的实际情况选择适合自己的，但经验数据表明，产学研合作的成功率相对高一些。

参考文献
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