一、当前双生市场监管中存在的主要问题：

1、思想观念滞后。

2、市场培育滞后。

3、机构设置滞后。

4、监管手段滞后。

5、队伍素质滞后。

6、部门协调滞后。

7、法律法规滞后。

二、加强和改善当前双生市场监督的必要性：

1、明确管理定位，设置专业机构。

2、明确管理领域，切实履行职责。

3、重视市场培育，形成规模效应。

三、加强和改善当前双生市场监督的措施：

1、坚持与时俱进，更新思想观念。

2、加强立法立规，确保有法可依。

3、培养专业人才，适应发展要求。

4、创新管理手段，强化监管力度。

5、妥善处理关系，营造良好氛围。

内 容 摘 要

近年来，全国各地工商部门对双生市场的监管做了大量的工作，也取得了一些经验，但是由于种种原因，我国对双生市场的监管仍处于初级的、无序的、低层次的运作状态，与快速的市场经济发展要求仍存较大差距，在很大程度上制约了市场经济的发展。只有正视和解决好这些问题，才能更好地培育完善双生市场体系，充分发挥工商部门的监管作用，促进市场经济的健康快速的发展。

关键词：滞后、更新、设置、重视、加强、培养、创新、妥善、营造

当前双生市场监管中存在的问题及对策

 近年来，全国各地工商部门对双生市场（即是生产资料市场和生产要素市场）的监管做了大量的工作，也取得了一些经验，但是由于种种原因，我国对双生市场的监管仍处于初级的、无序的、低层次的运作状态，与快速的市场经济发展要求仍存较大差距，在很大程度上制约了市场经济的发展。只有正视和解决好这些问题，才能更好地培育完善双生市场体系，充分发挥工商部门的监管作用，促进市场经济的健康快速的发展。

 一、当前双生市场监管中存在的主要问题

 当前双生市场监管的存在问题，主要表现在“七个”滞后：

 1、思想观念滞后。我国改革开放虽然已有二十多年，但由于市场经济起步较晚，经济基础薄弱、人们长期受到传统计划经济思想的束缚，导致人们对双生市场的认识受到严重制约，安于现状，因循守旧，缺乏创新意识，在很大程度上影响了市场经济的发展。目前，在工商队伍内部仍有相当一部分人员对双生市场的概念、内容、功能和对双生市场管理的重要性、紧迫性认识不足。有的认为“双生市场就是综合市场和商品贸易市场。(”有的认为“双生市场是经济高度发达的国家、地区才能形成的市场，我们现在的物质条件难以形成双生市场，更谈不上如何管理双生市场”。还有的认为“双生市场是新型市场，特别是证券、信息、保险、劳动力等市场专业性强、要求高、管理难度大。目前我们缺乏管理经验和条件，还是别去冲这个“禁区”，“免得骑虎难下”等等(。由于缺乏正确思想观念，导致人们对双生市场的认识是模糊的，对它的概念、内容的界定是不清晰的，对它的地位、作用仍没有提高到应有的战略高度，因而造成双生市场管理不力。

 2、市场培育滞后。目前双生市场培育不健全主要表现在两个方面：

（1）是政府的统筹规划、宏观指导不够。政府部门普遍重视市场经济的发展，而轻视了对双生市场的培育和有效配置，对双生市场的各个行业、各个功能区缺乏统一规划和长远打算，让其自我发展、自我完善，存在一定程度的部门分割现象，导致一些双生市场建设和运作出现重复性、盲目性，配置不合理，功能不完善，发展水平与档次不高，难以形成规模，很难发挥作用。

（2）是市场秩序不良。有的经营者无证经营或超范围经营；有的房地产市场土地使用权出让的管理比较混乱；有的证券公司伪造各种文件欺骗公众，变相向众发行债券、股票骗取公众的资金；有的劳务市场及中介机构发布虚假广告，从中坑蒙拐骗敲诈勒索；有的期货市场交易不规范，实行黑市交易、商业欺诈等，严重干扰了市场的正常运作。

 3、机构设置滞后。主要表现在两方面：

（1）是没有专门的管理机构。目前，我国除了一些大城市和沿海地区少数城市外，多数地方都没有设立双生市场的专门管理机构（分局），还没有一个专门职能机构来统一管理双生市场，普遍让基层分局、工商所来兼管双生市场，导致管理双生市场的地位不明确，内部机构设置不合理，没有形成一套规范完善的管理制度，对如何管理双生市场缺乏研究，经验不足，监管不力，效果不明显。

（2）是监管职能不明确。这主要涉及管什么，怎么管的问题。目前，我国的双生市场实际上处于“行业管理为主，工商部门管理为辅”的状况。工商部门还没有从实质上、深层次上介入管理。客观现实导致工商部门监管职能存在两个不明确：

①是管理对象不明确。双生市场相关的行业很多，如有有形的也有无形的，有综合的也有专项的，有动态的也有静态的，林林总总。这些市场该不该管，重点先管好哪些行业？我们在实际操作上没有明确的目标。

②是管理职责不明确。实际上，双生市场的部门机构都是市场化运作，本身就是企业，工商部门对企业具有管理职责，应该成为双生市场的主要监管部门，但是在实际操作上，我们没有明确配套的监管职责，监管不到位，只重视双生市场企业准入阶段的严格把关，而对其进入市场后的动作缺乏应有的跟踪监管，特别是对生产经营中违法违章的企业不能及时查处，导致一些企业“在违规中运作，在运作中违规”的恶性循环。

 4、监管手段滞后。监管手段是提高双生市场监管效能的重要保证。随着双生市场的现代化、规范化、科技化水平的提高，对监管手段提出了更高的要求。目前我们的监管手段仍然停留在传统化、人工化、半智能化的水平上，严重滞后于双生市场发展的要求。首先是管理的技术手段达不到要求。双生市场主体的注册准入、运作监管、主体退出市场等环节，还没有完全实现网上申请、网上发照、网上年检、网上审批、网上监管，有关的信息来源、信息调查、信息反馈、信息处理的速度和效能适应不了现实的需要。其次是还没有充分引入信用监管手段。如对双生市场主体的信用采集、信用监管、信用公示、信用奖惩等方面，多数工商部门特别是基层部门还停留在探讨研究阶段，没有真正启动“信用监管工程”(。再次是强制手段不力。主要是工商部门对违法违章经营的企业查处的力度不够，如冻结违法企业的银行帐号、暂扣违法经营者的相关物品、扣留暴力抗法的不法分子等手段，工商部门目前还难以执行。

 5、队伍素质滞后。

（1）是文化素质偏低。据有关资料显示，某省工商队伍具有本科以上学历的人员只占15%，大专以上学历的人员中占45%，高中以下学历的人员占55%，而且在低学历的人群中，年龄偏大，思想观念相对陈旧，接受新知识、新技术的能力较差，能掌握生产资料，生产要素相关知识的人员更少。

（2）是专业技术人员偏少。目前工商队伍中专业人才缺乏；尤其是软件网络人才，财务专业人才、法律专业人才、复合型人才很少，甚至有相当一部分的领导干部不懂电脑、外语、财务、法律和双生市场相关的专业知识，在一定程度上制约了双生市场的监管效能。

（3）是管理经验缺乏。据统计，目前市、县级工商部门设有双生市场分局或专业分局的单位不足十分之一，九成以上的双生市场监管都是由属地分局兼管，执法人员对监管双生市场缺乏理论研究、缺乏政策指导、缺乏专业知识、缺乏实践经验，难以形成配套互动、监管有力的运作机制，难以适应职能转变和形势发展的要求。

 6、部门协调滞后。双生市场是一个宽领域、多层次、全方位的现代化市场。在目前管理体制和市场发育还不够健全的情况下，有关企业的管理可以说是多头管理，对口领导，加之部门之间、行业之间的利益驱动、权力分割作祟，相互之间的各种矛盾不断产生，不正当竞争、行业垄断行为常有出现，难以形成统一的、协调的管理氛围。可以说，双生市场的监管在一些地区、一些行业仍处于“各自为政，相互独立”的无政府主义和无人监管的状态。由于政府对工商部门监管双生市场的职能还没有明确定位，工商部门对自身监管双生市场的职责、作用和相关的政策法规宣传教育不到位，导致工商部门在执法过程中不敢管、不会管、不理直气壮地管，同时双生市场的一些企业不让管、不服管、不配合管，甚至出现阻挠、干涉工商部门执法的现象。可以说，目前监管双生市场的统一、协调、规范的环境氛围还远远没有形成。

 7、法律法规滞后。监管双生市场是一个系统工程，它涉及社会多个行业、多个部门，需要建立一套完善的针对性和操作性极强的法律法规体系，并进行规范化运作，才能确保双生市场健康发展。但目前我们法律法规不完善，出现严重的滞后性，只能以《公司法》《反不正当竞争法》、《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》、《消费者权益保护法》等相关法规对违法当事人的处理中做参照，而对银行、保险、证券、劳务、中介、信息等要素市场违法违章行为，相关的法律法规涉及相当有限，严重制约了监管工作的深入开展。

 二、加强和改善当前双生市场监督必要性

 1、明确管理定位，设置专业机构。双生市场管理机构在市场管理中应如何定位，是工商部门长期没有明确的问题。双生市场管理机构应定在“特种兵”的位置，成为社会主义市场监管的先遣队伍。它在实践中逐步形成业务精、反应快、机动灵、力度大、威信高的新型市场经济卫士。工商系统内部辖区市场管理和双生市场专业管理有各自不同职能，它们能优势互补。辖区市场管理有利于发挥综合监管职能，但是，辖区管理有它的局限性，不能跨区管理，对双生市场中的有些特种行业不实行跨区管理就难于收获。而双生市场这支“特种兵”的执法队伍就能充分发挥自身职能，对双生市场实行跨区管理，这就必然收到事半功倍的效果，起到辖区无法起到的作用。为此，在经济发达的市一级工商部门设置双生市场管理分局代表市局统一协调管理全市“双生”市场，显得十分必要。因为市工商局内部众多的业务科室不可能都对应协调政府相关职能部门的关系，工商系统众多的辖区分局也不可能都去分头找政府职能部门协调“双生”市场监管工作。只有建立一支专业机动的“双生”市场监管队伍，实现管理机构的专业化，赋予综合的工商行政管理职能，代表市工商局与政府有关职能部门进行沟通协调。这样，才有利于全面系统地掌握情况，统一执行政策，统一实行管理；才有利于将工商行政管理内部松散的职能整合集约起来，形成一个拳头，重锤出击，有效监管“双生”市场。

 2、明确管理领域，切实履行职责。监管双生市场到底管什么，具体包括哪些行业，作为工商行政管理工作人员应相当明确。生产资料市场就是生产资料交易的场所或领域，是提供生产消费的商品，用于满足生产需要的市场。它主要包括：钢材市场、有色金属市场、煤炭市场、木材市场、建材市场、成品油市场、汽车交易市场、农资市场等。生产要素市场是指生产要素交易的场所及其交换关系的总和。它包括：金融市场、劳务市场、房产地产市场、技术市场、信息市场、产权市场、期货市场等。市场是社会主义市场体系的重要组成部分，在社会主义市场经济中发挥着重要作用。

 工商行政管理部门在“双生”市场监管中，要充分发挥职能作用，实现监管社会主义统一大市场的职能到位，为保障“双生”市场的有序运行和健康发展而作出自己应有的贡献。根据形势发展的要求，双生市场分局的主要职责包括如下几个方面：

（1）实施对“双生”市场从市场主体准入行为、交易行为到退出行为的全程监管；

（2）确认和核查“双生”市场交易主体的资格、经营范围和方式；

（3）规范“双生”市场交易行为，协同政府行政主管部门制定市场交易规则，并监督市场规则的实施；

（4）依法查处各种“双生”市场上的违法交易行为，如暴利与欺诈行为，打击和取缔黑市交易，制止不正当竞争和垄断行为；

（5）核批“双生”交易市场的设立和撤销，并对其进行登记注册；

（6）加强对“双生”交易合同的管理，如对企业产权转让合同的鉴证等，确认无效合同，调解“双生”市场的各种经济合同纠纷；

（7）开展有关“双生”市场管理政策法规的宣传咨询工作，积极开展“双生”市场发展和监管的调查研究，为当地政府和上级主管部门提供决策依据；

（8）完成上级交办的其他任务。

 3、重视市场培育，形成规模效应。双生市场只有形成规模经济，产生规模效应，才能节约各种成本，增加财政收入，扩大就业门路，对当地经济能够产生深远的影响。为此，地方政府应重视双生市场的培育，把它纳入社会和经济发展的计划，放在全面建设小康社会、率先实现社会主义现代化的重要位置，做好双生市场发展的统一规划、统一指导、统一协调，加强调查研究，组织有关职能部门，因地制宜发展地方特色经济，消除一切妨碍双生市场发展的思想观念、政策规定和不合适宜的做法，加强与双生市场主体的联系，经常听取他们的意见和建议，及时帮助解决生产经营中的困难和问题，扶持双生市场的发展，引导双生市场上规模、上档次、上水平。同时，要加大整顿和规范市场经济秩序的力度，严厉打击无照经营、假冒伪劣、商业欺诈、发布虚假信息等违法违章行为，引导双生市场主体文明经商、诚信守法，大力争创名牌产品，提升双生市场整体质量，推动双生市场向科学化、集约化方向发展。

三、加强和改善当前双生市场监督的措施

本人认为，要解决当前双生市场监管中存在的上述问题，必须实现管理机构、管理人才、管理法规、管理制度、管理业务、管理手段、管理方式的八个专业化，采取如下五条管理对策：

 1、坚持与时俱进，更新思想观念。

（1）是树立“开展双生市场就是发展市场经济”的观念。市场是发展市场经济的载体，双生市场又是社会主义经济的领头羊。只有发展好双生市场，才能发展好社会主义市场经济。因此，要坚持把发展作为工商部门的第一要务，采取得力措施，积极扶持双生市场主体，促进市场经济健康、快速、协调发展；

（2）是树立“管好双生市场，工商才有地位”的观念。随着社会主义市场经济体制的逐步建立和完善，各类市场不断发育，维护市场秩序的任务愈发重要和艰巨。如果工商部门仍然停留在原有监管小市场、小企业的基础上，未能在监管生产资料市场和生产要素市场上有所作为，那么工商行政管理的监管领域和职能就会逐步萎缩，地位和作用就会不断削弱。因此，工商部门要有所作为，就不能怨天忧人，不能等待观望，要增强“逆水行舟，不进则退”的忧患意识，充分发挥主观能动性，不断拓展监管空间，提升监管层次，增强监管力度，进一步促进工商职能的到位，树立工商部门的执法形象，提升工商部门的社会地位；

（3）是树立“大市场、大工商”的观念。我们面对的是社会主义大市场，哪里有市场，工商部门就应该监管到哪里。我们要跳出过去监管小市场、小企业和个体户等小打小闹的思维定势，创新监管理念，敢于探索监双生市场乃至社会主义大生市场的观念，实现工商职能由过去侧重于以个体工商户和一般经营企业和小型有形市场为主要监管对象的低层次小领域的管理向以大企业、公用企业和具有独占地位的企业以及无形市场为主要监管对象的高层次宽领域的管理转变；

（4）是树立“管理现代化，监管出效能”的观念。现代化的管理手段是实现管理效能的重要保障，没有现代化的管理手段，就难以实现监管双生市场的目标。工商部门要实现由运用现行的法律法规向遵循国际通用的法则转变，由经验、粗放型监管向科学、集约型监管转变，由体力型监管向智力型监管转变，提高监管效率。

 2、加强立法立规，确保有法可依。迄今为止，专业监管“双生”市场的法律法规尚未出台，有关这方面的法律法规条文又相当分散、零乱、不规范，不易操作。

（1）是要加强对现有法律法规规章的学习，认真钻研，分类整理，熟练掌握，在双生市场监管中用足用活政策；

（2）是要加强调研，在目前国家对“双生”市场的法规尚未健全时，应结合本地实际，在工作实践中摸索经验，认真总结，组织力量，研究制定“双生”市场的管理规则，遵循国际惯例，制定具体的管理办法；

（3）是加快有关双生市场监管配套规章的修改工作，力争使工商行政管理机关监管双生市场的执法依据更完备，执法手段更充分；

（4）是加强双生市场方面的立法建议，对在实际工作中制定实施的双生市场管理制度、管理规则、管理办法等，经过一段时间的实践逐步完善后，通过法定程序把它上升为法律法规，如制定《双生市场管理条例》《金融市场管理办法》、《保险市场管理办法》、《证券市场管理办法》、《人力资源市场管理办法》、《房地产市场管理办法》、《信息市场管理办法》、《技术市场管理办法》等法律法规，明确工商部门监管双生市场的职权和充分的执法强制手段等，实现管理法规专业化，进一步完善监管“双生”市场的法律法规体系。

 3、培养专业人才，适应发展要求。双生市场是一种高层次、现代化的双生市场，对工商部门的监管工作提出了更高的要求。因此，工商部门要大力培养各类人才，实现管理人才专业化，以适应形势的发展要求。

（1）是要培养决策型人才。思路决定出路，一只狮子带一群绵羊能打赢一只绵羊带领一群狮子的队伍(，可见，培养决策型人才相当重要；

（2）是要培养复合型人才。监管双生市场涉及的知识面较宽，必须培养一批懂法律、财会、计算机等方面的复合型人才，才能对双生市场进行监管；

（3）是培养专家型人才。可成立专门研究监管双生市场的科研智囊小组，智囊小组成员可以由这方面管理经验的工商人员和社会上聘请的专家组成，组织他们参与双生市场的调研，并为工商部门提供各种信息和调研报告，工商部门可为聘请的专家支付相应的报酬。

 4、创新管理手段，强化监管力度。

（1）是加快信息化建设，建立办公自动化信息平台和双生市场监管信息平台，依靠现代科技，改进监管手段，实现网上申请、网上审批、网上注册、网上年检、网上监管，提升监管效能；

（2）是利用经济户口管理手段强化巡查监管，实行“五个明确”、“五个做到”：明确经济户口巡查的具体内容和要求，明确本身职责和权利，明确管理对象的底数和基本情况，明确重点地段、重点行业和重点对象，明确巡查中可能出现的案件苗头；做到底数清、情况明、信息准、反映快、效果好；

（3）是强化信用监管手段，突出监管重点。一方面，建立双生市场主体不良行为记录管理系统，将有严重违法行为的主体锁入“不良行为警示记录系统”，在锁定期限内限制其相关行为，并上网公示，警示其他经营者，维护交易安全。另一方面，建立双生市场主体良好行为记录管理系统。将“重合同，守信用”、经营信誉良好的企业，输入“良好行为记录系统”，向社会公布，宣扬其诚信守约的行为，促进全社会良好信用观念的形成；

（4）是强化强制手段，加大执法力度。国家在制定双生市场监管法律法规时，应充分考虑立法立规的可操作性，注意加强执法力度，行政强制手段，包括冻结、暂扣、封存、划拨、缉押、检查、搜查、销毁等，在立法立规中应当加以较好的运用，实现监管手段的专业化。否则，双生市场监管和行政执法就不可能有力度。

 5、妥善处理关系，营造良好氛围。

（1）是要妥善处理好与地方党委政府的关系，主动向地方党委政府请示汇报工作，争取领导对工商部门工作的理解、支持和帮助；

（2）是要妥善处理好与有关部门的关系，要加强外部的沟通与协调，解决好职能交叉和交叉执法的问题；要与有关职能部门成立协调机构，建立定期互访制度，加强信息交流和情况通报，共商双生市场管理对策，共同维护双生市场秩序；

（3）是要妥善处理好专业管理与辖区管理的关系，要明确专业管理与辖区管理是职能的分工不同而不是系统内部利益的分割，发挥各自优势，管好双生市场，解决好对双生市场谁都管谁都管不好的问题；

（4）是要妥善处理好抓大与放小的关系，凡有一定规模的专业市场和特种行业的市场由“双生”市场管理机构管理比较符合实际，这样就可以把“双生”市场从辖区管理的市场中分离出来，抓好大市场，放了小市场，较好地解决了交叉管理的矛盾，又能充分发挥“双生”机构跨区管理的职能作用，实行专业化管理；

（5）是要妥善处理好管理与服务的关系，要在管理中体现服务，要在服务中强化执法，维护好双生市场秩序，促进地方经济的健康快速发展。

参 考 文 献

(《中国工商报》第四版，“生产资料市场和生产要素市场的调查”第二段，2003年3月7日出版，

(《工商行政管理半月刊》第十三期第35页， “信息化工程的思考”第四段，2004年7月出版，。

(《工商行政管理半月刊》第十三期第17页，“多讲一点辩证法”第二条，2004年7月出版，。

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