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PPP模式在城市基础设施建设中应用的研究(二)
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毕业论文范文题目:
PPP模式在城市基础设施建设中应用的研究(二)
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PPP模式在城市基础设施建设中应用的研究(二)
PPP模式在城市基础设施建设中应用的研究(二)毕业论文范文介绍开始:
第一,PPP 是一种新型的项目融资模式。PPP 融资模式是以项目为主体的融资活动,是项目融资的一种实现形式,主要根据项目的定期收益、资产以及政府扶持的力度而不是项目投资人或发起人的资信来安排融资。项目经营的直接收益和通过政府扶持所转化的效益是偿还贷款的资金来源,项目公司的资产和政府给予的有限承诺是贷款的安全保障。
第二,PPP 融资模式可以使更多的私营企业参与到项目中以提高效率,降低风险。这也正是现行项目融资模式所鼓励的。政府等公共部门与私营企业以特许权协议为基础进行全程合作,双方共同对项目运行的整个周期负责。PPP 融资模式的操作规则使私营企业能够参与到城市基础设施项目的确认、设计和可行性研究等前期工作中来,这不仅降低了私营企业的投资风险,而且能将私营企业的管理方法与技术引入到项目中来,还能有效地实现对项目建设与运行的控制,从而有利于降低项目建设投资的风险,较好地保障国家与私营企业各方的利益。这对缩短项目建设周期,降低项目运作成本甚至资产负债率都有值得肯定的现实意义。
第三,PPP 模式可以在一定程度上保证私营企业“有利可图”。私营企业的投资目标是寻求既能够还贷又有投资回报的项目,无利可图的基础设施项目是无法吸引私营企业的。而采取 PPP 模式,政府可以给予私营企业相应的政策扶持作为补偿,如税收优惠、贷款担保、沿线土地优先开发权等。通过实施这些政策可提高私营企业投资城市基础设施项目的积极性。
第四,PPP 模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下,提高了城市基础设施的服务质量。在 PPP 模式下,公共部门和私营企业共同参与城市基础设施的建设和运营,由私营企业负责项目融资,有可能增加项目的资本金数量,进而降低资产负债率,这不仅能节省政府的投资,而且可以将项目的一部分风险转移给私营企业,从而减轻政府的投资风险。同时,双方可以形成互利的长期目标, 更好地为社会和公众提供服务。
PPP 模式是一种优化的项目融资与实施模式,以各参与方的“双赢”或“多赢”作为合作的基本理念,其典型的结构为政府部门或地方政府通过政府采购的形式与中标单位组建的特殊目的公司签订特许合同。特殊目的公司一般是由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司,由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议,这个协议不是对项目进行担保的协议,而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签订的合同支付有关费用的协定,这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。
由于各国的意识形态不同,且 PPP 的发展处于不同的阶段,各国及国际组织对 PPP 的分类划分也大都不一致,此处结合我国的实际情况,同时参考世界银行及加拿大 PPP 国家委员会的分类方式,将 PPP 按以下三级结构进行分类
1.外包类项目
一般是由政府投资,私人部门承包整个项目中的一项或几项,如只负责工程建设,或者受政府之托代为管理维护设施或提供部分公共服务,并通过政府付费实现收益。在外包类 PPP 项目中,私人部门承担的风险相对较小。
2.特许经营类项目
需要私人参与部分或全部投资,并通过一定的合作机制与公共部门分担项目风险,共享项目收益。根据项目的实际收益情况,公共部门可能会向特许经营公司收取一定的特许经营费或给予一定的补偿,这就需要公共部门协调好私人部门的利润和项目的公益性两者之间的平衡关系,因而特许经营类项目能否成功在很大程度上取决于政府相关部门的管理水平。通过建立有效的监管机制,特许经营类项目能充分发挥双方各自的优势,节约整个项目的建设和经营成本,同时还能提高公共服务的质量。项目的资产最终归公共部门保留,因此一般存在使用权和所有权的移交过程,即合同结束后要求私人部门将项目的使用权或所有权移交给公共部门。
3.私有化类
需要私人部门负责项目的全部投资,在政府的监管下,通过向用户收费,收投资实现利润。由于私有化类 PPP 项目的所有权永久归私人拥有,并且不具备有限追索的特性,因此私人部门在这类 PPP 项目中承担的风险最大。
上述这种分类方式的优点在于既符合国际上主要的分类原则,又考虑了国内的术语使用习惯,同时避免使用一些意义模糊的概念,使每一个术语对应一种特定模式。
PPP 项目的运作流程大致可以分为:确定项目方案、招标准备、招投标、合同谈判及签订特许权协议、授与项目、成立项目组织、项目建设施工及运营、项目移交。
在项目确定阶段,PPP 项目和传统的公共项目之间具有明显的差别。
首先,特别是在那些己经较完善地建立起 PPP 模式的规范和标准的领域,政府鼓励私营机构在项目方案的确定方面提出建议,并在项目构想和设计方面提出新的观点。
其次,对于 PPP 项目而言,即使公营机构己经确定或负责确定一个投资项目的要求,但可能在任何设计工作开始之前,就邀请投标,而且标书只需要概括性地列出这一工程所应达到的要求,至于如何去满足这些要求,将留给私营投标者自行解决,这样能使每一个投标者充分利用自己最好的技术和经验来设计方案。最后,对于一个准经营性基础设施项目,政府需委托咨询公司进行可行性研究,确定项目的技术参数并进行实施方案比较。是否采用 PPP 模式进行运作,主要取决于项目的经济效益,尤其是产品或服务价格。确定采用 PPP 模式后,政府需要成立项目组织或全权委托一家公司代表政府运作此项目。代理公司的首要任务是项目准备,第一是按基本建设程序完成立项和制定建设条件,第二是选择发起人。如果采取招标方式选择,则应委托咨询公司编制招标文件。
(1)招标准备
在邀请投标商参加 PPP 项目投标之前,必须做好准备工作,要建立一个能使所有投标商进行投标的基础框架。其中最重要的准备工作有:
①项目技术参数研究,对所要解决问题的性质和规模作详细而清晰的说明, 编制项目备忘录,向潜在投标人宣传项目;
②准备资格预审文件,并制定资格预审标准;
③准备招标文件、特许权协议、并制定评标标准。
(2)招投标
PPP 项目的招投标过程和其他项目基本相同。该阶段主要工作是邀请通过预审的投标人参加投标,通过事先制定的评标办法选定一家或几家(最多 3 家)作为中标资格候选人。
(3)合同谈判及签订特许权协议
评标工作结束后,政府与排名第一的中标资格候选人进行合同谈判。一般 PPP 项目的合同谈判时间较长,过程复杂,因为项目牵涉到一系列的相关合同。在特许权协议签订之前,政府和发起人必须花费大量的时间和精力进行谈判和修改合同。如果政府与第一中标候选人不能达成协议,政府可能会转向第二中标候选人并与之谈判,以此类推。
(4)授予项目
特许权协议签订并得到政府批准后,将向中标人发出中标通知书,并向中标人授予项目。中标人接受项目后,应在规定的时间内提交履约保证金。
(5)成立项目组织
对于 PPP 项目,在获得项目后,私营部门通常要在项目所在地,按照该国的法律设立一家专门的项目公司,业主授予该公司在特许期限内进行项目设计、施工、融资管理、运营和维护其产业方面的特许权(或部分工作及权利),然后要求该项目公司在特许期限届满后,将合同设施在其良好状态的情况下移交给业主。这样一旦该私营部门被授与特许权后,它就必须首先设计项目公司并开始融集资金,以便与施工单位签订施工合同及与其他单位签订有关协议。在这个阶段中, 凡是直接或间接涉及该项目的参与者相互之间的权利义务关系,必须以合同或协议的方式得到最后的确认与固定。
(6)项目建设施工及运营
在完成初步融资并与所有各方签订有关协议后,项目公司建筑承包商将进行实际的项目施工,并进行进一步的项目融资工作。项目建成后,运营商负责项目的运营和维护。运营期间,项目公司将收回投资和适当的利润,以归还贷款,支付运营费用、政府税收及股东分红等。
(7)项目移交
特许期结束后,项目将移交给政府或政府指定的机构。移交可以是无偿的, 也可以是有偿的,这取决于双方签订的特许权协议,我国 PPP 项目中的移交通常是无偿的。
4、PPP 模式成功运用的关键因子分析
采用 PPP 模式建设项目,其中一个首先要考虑的问题就是如何平衡参与项目建设的政府与私人投资者的不同利益及要求,因为两者分别具有不同的偏好和效用函数。从政府角度来看,政府部门一般会要求由私人投资者实施的基础设施及服务项目要达到相应的质量要求,且公众的利益要得到相应的保障;而从社会投资者的角度来看,社会投资者则希望能通过取得政府对项目的适当支持和协助, 确保从其所投资的城市基础设施项目中取得稳定和适当的投资回报。运用 PPP 模式进行建设的项目中,如何平衡上述不同利益方的利益及要求,不同项目会有不同的答案。本文作者在研究国内外专家学者的相关理论及参考多个 PPP 项目的成功经验后,认为 PPP 模式的成功运用离不开做好以下几方面工作:①选择合适的项目、②确定合理的特许经营期、③运用一定的补贴模式、④设置合理的风险分担机制、⑤制定健全的法律法规。
任何一个项目都具有自身的特殊属性,因此每一个项目都可以采取不同的建设模式及运作方法。PPP 项目因为投资巨大、合同关系复杂、特许期长等特点注定了只能在某些特定的项目中运用。笔者认为,在符合以下条件的可以考虑采用PPP 模式进行融资建设。
1、项目要有稳定的收益作保证
私人投资者之所以愿意将资金投入到公益性的城市基础设施建设中来,其根本原因在于该基础设施自身具有较强的获利能力,这也体现了私人资本的逐利性。
2、良好的城市投资环境
好的投资环境催生好的项目,好的项目也必须要在好的环境中才能生存下去。 城市的投资环境包括软环境与硬环境,软环境有:当地人们的文化素质、法律环境、政府的办事效率、政府对私人投资者的支持;硬环境有:当地的财政经济实力、老百姓的生活富裕程度及购买力、城市现有的基础设施水平等。一般的 PPP 项目都有十五年以上的特许期,如果没有一个好的投资环境,私人资本是不愿意进到这个城市的,对于收益并不看好的公益性基础设施更是如此。
特许经营期是特许经营合同中关键的内容之一,是私人投资者决定是否参与投资的关键因素之一,同时也是决定 PPP 模式运用能否成功的最为关键的一个环节。特许期限的长短直接关系到特许经营权的价值量大小,当其他因素不变时,缩短特许经营期限就会降低特许经营权价值,使私营企业无法在特许经营期内收回投资。这样,私营企业为了减少成本、获得利润,势必将选择较少的建设成本投入和较低的运营维护成本,甚至会导致私营企业的掠夺性经营,从而会影响项目的建设质量和生命周期,使项目移交给政府后维护成本很高或者运营期大大缩短,政府的收益降低。但是,特许经营期限太长又会让私营企业获得超额利润、减少政府部门的收益。这就存在如何进行特许经营期限的最优决策,使得政府及私营企业双方的效用均达到最大化,实现真正的“双赢”。
5、结论
本论文旨在通过对 PPP 模式的理论研究及实践分析,找到一条适合我国城市基础设施建设的融资新模式。本文在查阅大量参考文献的基础上,从城市基础设施融资理论入手,对城市基础设施进行了定义与分类,接着通过对 PPP 模式的理论研究,理清 PPP 模式的结构形式及分类方法,最后就 PPP 模式成功运作的关键因素进行了详实的研究,并结合北京地铁四号线进行了实证分析。得到如下结论:
1)城市基础设施因其自身的独特性质,如自然垄断性、地方公共物品性、成本积聚性、收益长期性等,决定了只能在具有经营性(或准经营性)的城市基础设施上采取 PPP 形式的融资模式进行建设。
2)PPP 是一种新型的项目融资模式,是以项目为主体的融资活动,是项目融资的一种实现形式。
3)在 PPP 模式中,政府相关机构通过特许经营合同授权 SPC 特殊目的公司进行项目的融资、建设及经营。政府相关机构与特殊目的公司之间的所有活动均受特许经营合同约束。因此特许经营合同的作用至关重要,在进行 PPP 前期谈判时, 双方应该就各自的风险与收益进行科学的权衡,在特许合同中就各自的风险与收益进行明确。
4)PPP 模式作为一种新的项目融资模式,在我国运用还不是十分成熟,其成功经验更是少之又少。加上项目的独特性,成功运作更无定式。但本论文通过对
PPP 项目的深度理论挖掘,认为成功运作一个 PPP 项目,其主要应该做好以下几项工作:①选择合适的项目、②确定合理的特许经营期、③运用一定的补贴模式、④设置合理的风险分担机制、⑤制定健全的法律法规。
6、展望
限于本人能力及水平有限,本论文在研究过程中存在以下问题,还需进一步进行研究:
在确定合理的特许经营期过程中,如何量化影响特许期值确定的相关因素如,项目的净现金流量的测定,风险的大小对项目收益的影响程度如何确定。基础设施因投资巨大,在特许期内如果没有政府的补偿,私人投资者是很难收回投资的。因此补偿模式是吸引投资者的关键之一,本文虽提出了两种补偿模式,但就各具体项目还应该根据其具体情况,设置合理的补偿模式。
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