一、绪论

二、国有企业目前面临的困境

三、国有企业面临困境的原因分析

四、克服困境的措施探讨

五、结束语

内 容 摘 要

入世后，我国国有企业的发展状况如何，为世人所瞩目，与以往竞争所不同的是人才成为企业竞争的关键因素。目前，我国国有企业改革正处在攻坚阶段，要使国有企业摆脱困境，增强国有企业的市场竞争力，就必须重视和正视人力资源管理中存在的问题，以便我们切实了解我国国有企业面临的现状及其问题产生的原因并及时弥补，从而为国有企业改革打下良好的基础。

关键词：国企改革 人力资源管理 激励与约束 资产重组

 

一、绪论

国有企业是指国家独资或者由国家控股的企业。国有企业一般具有以下特征：1.国有资本占控制地位。2.政府对国有企业能够直接或间接地施加支配性影响。3.国有企业一般具有法人地位。4.国有企业收入主要是从事工商经营活性获得的。5.国有企业一般具有双重经营目标,即赢利目标和社会目标,新中国成立以来,我国工业化取得了巨大的成就。我国从一个贫穷落后的农业国，发展为具有独立完整的工业体系和国民经济体系的社会主义国家，以国内生产总值为标志的经济总量跃居世界第四位，实现了中华民族历史上的大跨越。在这一过程中，国有企业从无到有，从小到大，取得了令人瞩目的发展成就。

国有企业改革问题，一直是我国经济发展和经济改革中一个十分重要的问题。目前，我国大量的非国有企业已经基本上可以按照市场经济原则运行，改革滞后的主要是国有企业，大部分国有企业仍然同社会化大生产和市场经济的发展不相适应，这一改革难点如果不突破，不仅社会主义市场经济体制建立不起来，而且整个经济也不可能实现持续、快速、健康发展。国有企业改革一直围绕着政府和企业利益关系的调整和创造一种崭新的企业制度展开，从整个过程来看这一改革大致可以分为五个阶段，1978～1982年对企业实施“扩权让利”阶段，1983～1986年“利改税”阶段，1986～1991年的“承包经济责任制”阶段，1992～1995年转换企业经营机制，试行股份制阶段。1996年至今，明确现代企业制度是我国有企业改革的方向。

国有企业作为国有经济的一个重要组成部分，是一种特有的制度安排，也是当代世界各国普遍存在的经济现象。国有企业存在厂高壁垒的自然垄断行业符合经济效率原则，这就是既能够提供公共产品，同时又有助于国家实施宏观调控，实现国家安全和战略目标。因此，国有企业在市场经济发展的过程中成为一种不可或缺的经济组成部分，发挥着独特的作用。伴随着国民经济的迅速增长，我国国有企业也在规模上实现了迅速扩张，国有资产的增长十分显著。

在世界经济全球化，区域经济一体化的背景之下，中国国有企业改革在没用做好充分准备的情况下就被推向了激励竞争的国际舞台。使其的生存与发展环境很不理想，适应这种局面的自我调节机制并未形成。一方面一些不能起主导作用又不能自我生存和发展的国有企业占用了大量国有资产。摊子、铺子过大，战线拉的过长，行业覆盖面过宽；另一方面，那些亟待和发展的重点部门又严重缺乏资金，国有企业对国民经济的应有职能并没有得到重要发挥。这种局面客观上造成资源和资金利用的低效率，而国有企业一旦出现经营亏损，可能形成恶性循环的局面。目前国有企业的发展主要面临的困难主要是如下几个方面造成的：1.国有企业的政策性负担；2.国有企业产权不清晰；3.国有企业承受着内部的多重压力；4.国有企业面临的外部压力。

因此必须对针对目前国有企业面临的困难和难题，继续推进对国有企业的改革和发展，为社会主义的现代化建设做出贡献。

本文着重分析了国有企业目前的生存环境和国有企业存在的主要困难。论述了国有企业克服目前面临的困难的措施和方法。

二、国有企业目前面临的困境 

国有企业在我国社会主义建立和国民经济发展中曾起到郭决定性作用，但进入20世纪80年代以来，国有企业对国民经济增长的贡献在逐年下降。同时一大批三资企业、民营企业及跨国企业的大量涌入，又对国有企业形成了严峻挑战。因此，国有企业必须改变其固有几十年的经营理念与方式，但是在我国大多数国有企业中，几乎均没有建立一套科学、完善的企业改革体系，在管理上仍存在许多的问题。

1、产权关系界定不明，政企、政资还没有真正分开。国有企业产权部清晰不仅是因为所有者与经营者的关系没有界定清晰，很大程度上也是因为所有者层次有问题。国有企业产权是全民所有，全体国民以委托—代理制的方式使得归自己所拥有的财产进入经营过程，如果企业的产权不清晰，产权的委托—代理结果就不会规范，而委托—代理结构不完善，委托—代理者之间就不是一种责权利。

2、管理体制规范、创新能力不强、组织结构模式化，国有企业在市场竞争中处于劣势。国有企业没有摆脱计划体制的影响，管理机制、经营机制和思想观念都不适应发展市场经济的要求，企业生产经营、劳动人事、收入分配、技术进步等没有形成有效机制，缺乏活力；国有经济战线过长、布局分散、整体素质不高以及资源配置不尽合理的矛盾日益突出，随着市场需求的变化，一些传统产业的生产需要压缩，一批技术设备落后、浪费资源、污染环境的企业需要淘汰；还有由于工作中的盲目性而导致的重复建设，致使一批企业陷入困境。有的企业和项目，虽然不是重复建设，但由于资本金严重不足高负债经营也难以生存。

3、存量不动，动增量，是国有企业改革在特定的历史背景下设置的一种措施。这一安排重要的考虑是担心国有资产的流失，经济学者对此称为“国企改革后遗症”。增量有限国企发展后劲不足。而存量资产仅国有上市公司的流通股份约3万亿，占整个上市公司总市值的三分之二。存量自唱的流动性和资源的有效配置，是推进产业结构优化升级的基础，只有存量资产动起来，国有企业才在真正意义上有了一定的竞争力。

4、激励机制和约束机制不到位，风险控制和管理存在缺陷。首先表现在对企业奖罚制度上没有具体、清晰、规范的要求。激励不足是目前国有企业存在的大问题，国有企业在工资、薪金等倾向性物质激励的方面，较外企或民营企业认购很大差距，尤其是中层管理人员和企业骨干人员的收入相差更明显。国有企业不仅激励不足，而且负激励也严重不足。国有企业经营者只负赢不负亏，没有建立起真证对国有资产负责的机制。现有的一些制度犹豫缺乏标准，在实际中难以操作和执行。其次，政府的决策和企业的决策在一些问题上被混淆，造成一些职责无法区分。再次，企业自我约束和风险控制的意识不到位，制度建设上有漏洞。怎样建设科学的管理体系、风险防范机制，真证体现谁决策，谁负责的考核管理是企业目前遇到的实际问题。

5、企业人力资源管理和企业发展战略严重脱节。目前，我国国有企业人力资源管理扔处于传统的人事管理阶段，其只能多为工资分配方案的制定和人员调配、晋升、培训等，还没有完全按照企业发展战略需要将员工包括管理人员作统一规划。企业培训工作通常与认识部门分离，一般由业务部门负责进行短期培训，而且这种培训多限于岗位培训，常着眼于眼前利益，存在严重的短视行为。

三、国有企业面临困境的原因分析

（一）历史原因

国有企业一直承担安置就业，离退休职工养老和社会福利事业等责任，企业背负如此沉重的包袱，很难对其他企业在市场上平等竞争。同时，作为国有企业所有者的政府，由于其并不参与国有企业的日常经营与管理，因此，当国有企业的厂长经理把自身的经营性亏损都归咎于政策性负担时，政府因信息不对称而无法分清政策性亏损和经营性亏损，只好把责任都包下来，使企业的预算实质上只是软约束。部分政策性负担造成国企不能健康生存，被企业的主管者主观地与经营性亏损加以混淆，从而使企业丧失了内在动力，造成国企效率低下，效益不高。

（二）国内市场的变化

企业开拓市场和经营难度明显加大，产品结构不合理和改革滞后的问题更突

出，致使企业的经济效益下滑。我国30多年的国有企业改革，已经取得了显著

的成就，积累了一些宝贵的经验教训，认真总结这些经验教训，对于大力推进国

有企业改革和发展，实现党的十五大提出的跨世纪目标有着极为重要的意义。正

确认识和处理国有企业改革和经济体制的关系，实现国有企业改革的目标在改革

开放以来的30多年的国有企业改革中，我们采取了扩大企业生产经营的自主权、

利改税、提改贷、工业生产责任制、承包制、分税制等各种措施，对国有企业改

革进行了有益探索，才使W逐步认识到要从根本上解决传统企业问题，只在传统

计划经济体制下进行政府与企业之间放权让利、政策调整是不行的，必须进行制

度创新，建立现代企业制度。

（三）政府融资决策与运营过程中存在矛盾

1、政府与企业行为目标差异的矛盾。按照国家国资委管理体制“三层次”

的架构要求，国有资产经营管理公司或者国有控股授权的经营机构，必须对国有资产的保值和增值负责，但是它的经营活动、投融资行为必须符合政府的医院要求，体现所有者的权利。这样如果这类投资公司要承担政府需要建设的投资项目，尤其是经济效益差的公益项目，就必然会影响企业的经济效益和企业长期发展的后劲。

2、行业改革滞后与投融资主题市场化运作之间的矛盾。由于长期历史的形成，在企业的发展中存在这比较严重的行业管理部门的矛盾，利益、权限、行业范围的纷争，造成政府公共资源的浪费，不能形成整体发展规划经营效能的发挥，以及经济效益的体现。

3、体制改革的硬到位与相关的政策支持体系不配套的矛盾。在国有企业的改革中，充分发挥了政府作为出资人的权利和作用，将国有资产集中到授权的经营公司经营。由于相关配套政策没有建立，使公司管理者感到很大的压力，在工作中对比较敏感但又必须解决的问题也只能延缓、搁置。

 如何实现国有企业改革的目标，重要的一条就是正确认识和处理国有企业改

革与经济体制的关系，即建立现代企业制度与建立社会主义市场经济体制的关系

是国有企业改革的目标要以经济体制改革的目标为依据，即建立现代企业制度是

建立社会主义市场体制的内容和要求，企业改革要服从、服务于发展社会主义市

场部的经济。只有明确经济体制改革目标是建立社会主义市场经济体制，才能提

出国有企业改革的目标是建立现代企业制度。提出采取企业公司制改革，抓大放

小等措施来进行企业改革，实现企业投资结构形成多元化的投资结构格局，变国

家一元化投资主体为社会多元化投资主体，并以发行股票、建立股份有限公司为

主要形式。二要改变国有资产在活命经济的存在范围与比重，战略性调整国有经

济布局，把有限的国有资产集中到关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，保

证战略重点逐步对出大部分竞争性领域，适当缩小范围、降低比重、提高国有资

产的整体质量。通过产权改革理顺产权关系，使国有企业产权清晰化、人格化、

开放性、流动性，使国有资产所有权与企业法人财产权、经营权分离，把国有大

中型企业改造成为规范的现代公司。

四、克服困境的措施探讨

国有企业改革首先得进行产权改革。产权改革是总结国有企业多年改革实践经验和教训后的必然选择。产权的多元化一方面能白痴国有企业的主体地位，增强国有经济的影响力、创造力和带动力；另一方面也为国有企业注入新的动力，开创国有企业发展的新局面。产权多元化有助于提高经济运行效率和增强市场竞争活力；有助于改善国有经济产权结构的战略布局；有助于建立现代企业制度；有助于同推进金融体制改革提高金融创新活力，为经济良性运行提供支持。以下是对国有企业改革的政策建议：

1、合理的产权组合配置的选择

资产重组是指通过不同企业之间或同以企业内部这些经济资源进行符合资产量大增值目的的相互调整与改变，对实业资本、金融资本、产权资本和无形资本进行重新组合。资产重组的目的是企业为了获取利润及股东投资回报率最大化，中分使用管理资源以对付日益激烈的市场竞争。资产重组的结果是企业所占有的资本形态和数量的改变。由于国有经济中国有企业终极产权一致性，因而单纯的行政性的资产转移、分化和组合成为重组的全部内容，这种非市场化的以物质为主要调整对象的重组不能称为完整意义上的企业重组，因为它的着眼点是国有经济整体结构优化，在操作上表现为国有经济体系内部国有资产的配置和管理方式的行政性调整。总体上看，不涉及国有资产和国有企业终极产权的改变，因此国有资产的重组不是单纯意义上某一企业的资产重组，不是完全意义上的某一企业的重组，也不是纯粹的微观的企业资助的市场行为，而是整个国有的资产重组。需要指出的是，当国有经济在整个国民经济中占据绝对有事地位时，国有资产重组被赋予了较多的宏观经济结构调整的内容，涉及到产业机构、产业组织结构和地区经济结构调整。应当说，传统的自唱重组概念由于其产生的特殊经济背景，随着非公有制经济的发育和成长，国有企业的股份制改造、企业产权的多元化、企业用人机制的改革，“重组”的内涵方才从单纯“资产重组”过度到企业的全部要素重组，重组的方式行政性才逐渐淡化。

2、改变股权机构，完善公司治理结构，加强对经营者的内部监控

在当前国有股份和法人股份不能在二级市场上流通的情况下通过

协议转让引进民营资本，实现国有股权减持、股权多元化，利益主体的多元化必然导致对经营者制衡力量的多样化；2）在上市公司中引进更大比例的独立董事，并建立一套使独立董事充分发挥其作用的权责同意制度，约束经营者不合理行为；3）改变以前监事会在公司智力中的“弱势地位”真证赋予其监督职权，并建立监事会履行职责的问责制度。中国的公司智力结构是美国和德国的模式结合，但董事会的结构设计不如美国完善，监事会的职权又远弱于德国。鉴于经理和董事的重合问题和股东大会的作用难以令人信服，应考虑将股东大会和董事会的部分决策权移交监事会，建立经营者同时对董事会和监事会负责的制度，对经理人员的招、解聘应由董事会和监事会的联席会议决定，并赋予监事会对董事会的质询权和解聘权，从而在当前外部监督较弱的情况下通过加强内部监督解决经营者约束问题。

3、建立有效的经理人市场

经营管理是专业性很强的活动，国有企业的经营者不应当有政府部门指派

或直接从政府部门中产生，而应当在经理人市场上有企业和经理人双向选择产生。这样才能使稀缺的经理人资源得到最优化配置；同时研究一套严格的经理人资格、资源评鉴制度，将一些水平低、信誉差的经理人赶出经理人市场。

4、激励方式创新，引入股票、股票期权等激励方式

一直以来国有企业与行政级别挂钩，对经理人的激励不是物质上的高待遇

而是“提拔升官”，在争气分开的大趋势下，改变这种激励方式，同时降低奖金、分红等在经理人收入中的比例，而主要通过股票、股票期权等长期激励方式使经理人的经营行为摆脱短期性，使其利益与企业长远发展想联系，只有这样才能培养出中国真正的企业家。

5、控制经理人的职务消费

由于国家对经营者的监督不力，经营者事实上掌握着国有企业的控制权，

从而导致了经营者庞大的职务消费，这事实上行程了经营者的“隐性收入”。在实现企业经营者报酬结构多元化的同时，我们必须加强监事会对经营者的约束，建立工会职代会对经营者行为制约，并进一步颜色财务纪律，健全财务制度，以抑制不公平、不合理的经营者职务消费。

6、提高资本市场的效率和会计信息的真实性

 二级市场上的收购、兼并会给经营者带来压力，为避免因公司被收购而被解雇以及由此带来的自身的人力资源下降，经营者会努力提高业务，使公司市值高于净产值，减少被收购的可能性。会计信息关系到经营者的业绩是否得到真实反映，必须建立一套严格的会计审核制度，才能真正实现经营者业绩的实绩考核。

五、结束语

国有企业改革已经进入关键时期，国有企业进一步改革已经遇到了深层次问题，这些问题的解决单纯靠企业本身进行改革是行不通的，如国有资产产权管理问题、政企关系问题、历史负担问题、企业与职工关系问题等。目前政府于企业的关系面临着调整，绝大多数国有企业面临强大的市场压力，企业的竞争进一步国际化，那些国际化程度高的国企在国内也面临强大的国际竞争对手的挑战；那些长期达不到国际水平的国企即国际化程度低的企业，将来在国内很难生存下去，最终一些国有企业将逐步退出市场。国有企业改革的重点应该放在结构调整与制度创新上，由政府直接干预搞好国有企业，改变为制度创新用制度来管理企业。政企分开是重点，所有权与经营权应该分开。国有资本是一种特殊的宝贵资源，国有资产必须保持一定数量，其目标是把经济总量做大。政府在新的市场环境中，应该为优势企业拓展空间创造条件，为劣势企业的退出找到通道。同时必须强化产权保护，在市场经营中明晰的产权是追求长远利益的动力之一，只有追求长远利益者才会讲诚信，对产权主体来说信用是一种资源、财富和财力。现在发生的很多问题与产权不明晰不到位相关。目前私企的产权是明确的，但对其保护不够完全，所有私企到了一定规模就有不安全感，在这种心态下往往会出现一些短期行为。集体企业产权很模糊们谁也说不清，而国有企业的产权似乎很明确，但责任不到位出了问题基本无人负责。由于如上原因，短期行为和不讲信用行为是必然要发生的。中国经济经过了三十年的快速增长，全社会非常重视硬件建设，但是对于诚信建设这个软问题重视不够现在正在尝它的苦果。应加强政府智能转变，改变政府行为方式，有些地方领导总是片面理解“发展是硬道理”的理论，搞假冒伪劣，实际上一个地方失去了信誉不但不能很好的发展，还会带来灾难性的后果。

创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，当今过境竞争的核心是知识创新、技术创新和高技术产业化。技术创新对一个国家的经济发展骑着举足轻重的作用。在经济全球化的背景下，由于诸多原因所致，目前与其他国家相比我国企业技术创新还是不足，中国的企业要去的长久的生存和更好的发展，唯一的出路就是加强技术创新力度，发展高新技术，想市场提供丰富的新形式或新技术，求得生存和发展。总之，国有企业改革中存在这血多困难，这些困难是长期积累起来的，解决起来不是那么简单容易的，必须清醒地认识到国有企业改革的艰巨性。但是我们不能产生畏难情绪丧失改革信心。我们既要正视困难又要看到并很好利用企业改革的有利条件，积极采取有效措施来克服这些困难，解决国有企业改革的胜层次矛盾，不断总结经验教训锲而不舍地努力，战胜艰难险阻打好国有企业改革的攻坚战。

 

参 考 文 献

1、"国有股减持"课题组，《国有股减持与上市公司治理结构改革》。

2、李荣融 大型国有企业的改革及政府对其管理

3、钱伟荣 国有企业产权改革研究

4、李松森 国有经济战略调整研究

5、周叔莲 开创国有企业改革和发展的新局面

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