[摘要]“非正式部门”是一个地区旅游经济的重要组成部分，已经成为国外旅游研究的热点之一，在我国尚没有引起学者们的广泛关注。本文首先介绍了国外在非正式部门概念方面的研究，描述了非正式部门概念的演化过程，总结了国外学者关于非正式部门特征的研究成果，建立了旅游非正式部门的研究框架。最后指出笔者对非正式部门的认识，以期引起学者们对这一领域的关注。
　　[关键词]非正式部门；旅游；研究框架
　　[中图分类号]F59
　　[文献标识码]A
　　[文章编号]1002－5006(2009)01－0071－06
　　
　　1　问题的提出
　　
　　20世纪50年代以前，经济学家们尚未关注那些没有受到国家认可的经济活动，社会学家和人类学家也仅仅是承认了这部分经济活动的存在。而在接下来的50年代至60年代初，经济学家们开始逐渐意识到这部分经济活动的重要性，并将其作为一个普遍的研究命题展开研究，但是却一直没有统一的术语对其进行描述，直到1972年国际劳工组织综合就业问题代表团在一篇题为《就业、收入和平等：肯尼亚增加生产性就业的战略》的报告中首先提出了“非正式部门”这一术语，并在后来被广泛接受。
　　随着中国城市化进程的加快和国有企业改革的不断深入，大量原本依靠农业生产为生的农民转化为农民工这一特殊群体，他们与城市中的下岗人员在创业过程中形成了大量的非正式部门。笔者认为，加强对非正式部门的研究对于解决中国目前的很多社会问题具有重要的贡献，国内这部分的研究仍然很缺乏。而在很多西方国家，对于非正式部门的研究已经由单一发展到多元。在研究内容上主要涉及非正式部门的概念、特征、管理和如何通过引导非正式部门的发展振兴地方经济等方面。
　　
　　1.1　西方国家的研究历程
　　自从基思·哈特(Keith Hart)首次对非正式部门研究以来，西方学者对非正式部门的研究已经有了将近40年的历史，对非正式部门的研究不仅涉及社会学、经济学，而且研究城市发展的学者也开始研究城市化过程中非正式部门的产生及其发展。旅游扶贫组织研究如何通过引导非正式部门的发展促进肯尼亚地区旅游业的发展。还有的学者对正式部门与非正式部门之间的关系进行了研究，指出正式部门与非正式部门之间不仅存在着横向联系，而且存在着纵向联系，指出加强正式部门与非正式部门的联系，有助于非正式部门管理水平、生产技术水平等方面的提高。西方国家对非正式部门的研究始于对非正式就业的研究，发展到对非正式部门属性的研究，进而发展到对非正式部门的管理研究。目前，很多学者开始研究如何利用非正式部门来达到一定的社会、经济、文化等方面的效应，其研究已经由开始的单一阶段发展到目前的多元化阶段。
　　
　　1.2　研究内容
　　对于非正式部门的研究内容，国外已经涉及很多方面，本文主要论述非正式部门的概念和特征。
　　1.1.1　非正式部门的概念
　　非正式部门又称阴影经济(shadow economy)、地下经济(underground economy)、地下部门(subtemneall sector)，是与正式部门相对应的经济活动部门。基思·哈特(Keith Hart)于1970年所进行的一项研究为国际劳工组织(International Labor Office，ILO)提出“非正式部门”提供了直接的思想，并于1973年首次将“非正式部门”引入学术领域。他基于对当时第三世界国家的研究成果，将非正式部门描述为一种不受任何约束和管理、自我雇用(self-employed)、完全的自治行为。虽然这一概念仅仅将非正式部门局限为一种个人活动，但是非正式部门概念的首次提出为后来的研究开辟了新的视野。在基思·哈特(Keith Hart)之后，学者们开始不断修正非正式部门的概念，德索托·卡斯特利斯(DeSoto Castells)、波特斯(Portes)和米肖(Michaud)等学者的研究给非正式部门的概念带来了突破性的进展，认为非正式部门的概念应该包括其不在国家管理部门的框架之内、没有得到法律认同、不向国家管理部门报告收入，以及不向国家纳税等内容。有些学者还用经营活动的规模来对非正式部门的概念进行界定，赛瑟偌曼(sethuraman)认为总共人数少于10人的企业就应该被视为非正式部门。
　　虽然在非正式部门的研究中，发展中国家和发达国家的学者都试图在概念界定上达成共识，以促进国际间的交流，但由于研究背景、研究目的等方面的不同，学者们仍很难对“非正式部门”的概念达成统一的认识。在1992年1月第15届国际劳工统计大会上，与会者通过了关于非正式部门的国际标准定义：“从广义上说，非正式部门由为有关人员创造就业机会和提供收入为根本目的的，从事产品生产和劳务的单位构成，其特点是组织水平低，作为生产要素的劳动力和资本之间基本没有或没有分工，生产规模小。”与其对应的正式部门则是指那些有正规营业执照、向国家纳税，并具有正式法律地位的经营单位。
　　1.1.2　非正式部门的特征
　　对非正式部门与正式部门之间的差异研究往往更容易理解非正式部门的特征。两者除了在是否由政府管理上的区别外，还有很多不同之处，如正式部门一般有较高的进入壁垒，多依赖于进口资源，多元所有制，企业规模较大，资金密集，技术成熟并且专业化程度较高，国家一般通过关税、配额、颁发营业执照对其进行保护(ILO，1972)。与之相反，非正式部门一般进入壁垒较低，依赖于本土资源，个人或是家庭所有，规模一般较小，劳动力密集，生产技术较低(专业化水平低)，大多数只提供临时工作，处于完全竞争市场，破产率很高。克拉瑞塔(Klarita)总结了众多学者的研究成果，指出发展中国家非正式部门在政治、经济、社会3个方面的特征(表1)。非正式部门的这些特征决定了其在发展中国家旅游业中大量存在，而目前这方面的研究相当缺乏。
　　
　　
　　2　旅游业非正式部门
　　
　　在发展中国家，旅游业从总体上可以分为正式部门和非正式部门，两者共同构成旅游业的“二元经济体系”。其中，旅游正式部门是那些得到法律认可的经营部门，如酒店、航空部门、有执照的餐厅，以及那些在政府部门注册并缴纳税收的相关企业，而旅游业中的非正式部门就是那些还没有进入政府部门的管理范围之内，但却一直在为旅游业做贡献的部门，如销售旅游纪念品的小贩、人力车司机、没有营业执照的家庭旅馆、无证导游和路边的小吃摊。华尔(Wall)指出尽管现在很多发展中国家都在积极制定旅游规划，但这些规划都集中在旅游设施的兴建和布局上，很少有规划涉及非正式部门的规划和管理，还有一些规划者甚至不愿意承认非正式都门的存在。这些对于非正式部门的忽视主要是因为没有 意识到非正式部门在一个地区旅游发展过程中的作用，而只是一味地看到了非正式部门的危害。因此，正确认识非正式部门首先就要明确它在一个地区旅游业发展过程中的功能。
　　
　　2.1　减少地区就业压力
　　旅游业非正式部门对缓解一个地区的就业压力和解决收入分配方面有重要作用，并且很多学者已经开始关注这方面的研究。在一些发展中国家的城市化和工业化过程中，非正式部门解决了大量失去土地的农民就业，主要因为非正式部门进入门槛低，对员工的技术水平要求普遍较低，这使得一些失去土地的农民很容易就能在非正式部门中就业。同时旅游业又是一个劳动密集型的产业，在某些地区旅游业发展过程中产生了大量的非正式部门，为一些失业者或是低收入人群提供了很好的就业机会。
　　
　　2.2　增加旅游体验
　　正式部门很大一部分是由公司组成。当旅游集团公司或是一些旅游企业参与到地区旅游开发和管理时，基本都会对本地的传统文化、本土产品进行包装和整合，并通过一系列的企业化行为将重新设计的文化产品和本土产品推向市场

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